执业行为选择题
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。
- A.中国证监会派出机构
- B.中国工商局
- C.中国证券业协会
- D.中国人民银行
【答案】:A
【解析】:
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
【考点】:
销售证券投资基金的行为规范
上一条:从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
下一条:证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。
I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
III. 与客户分享投资收益、分担投资损失
IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金