证券市场基本法律法规考试试题
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。 I. 证券投资经验II. 财产与收入状况III. 风险偏好IV. 身份
- 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。
- 证券公司开展融资融券业务的基本原则不包括（）。
- 证券公司在从事自营业务中可以（）。
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 I.监管谈话II.出具警示函 III.责令改正 IV.责令定期报告
- 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券III.收取客户应当支付的利息、费用、税款 IV.收取客户应当支付的违约金
- （）是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。
- 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得（）的罚款。
- 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
- 证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。