证券自营选择题
证券公司在从事自营业务中可以（）。
- A．内幕交易
- B．操纵市场
- C．出借账户
- D．建立内部报告制度
【答案】：D
【解析】：
证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。证券自营业务的禁止性行为：(一)禁止内幕交易。(二)禁止操纵市场。(三)其他禁止的行为，其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
【考点】：
证券自营业务的禁止性行为
上一条：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
I.监管谈话
II.出具警示函
III.责令改正
IV.责令定期报告
下一条：证券公司开展融资融券业务的基本原则不包括（）。