与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问组合型选择题
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
I.监管谈话
II.出具警示函
III.责令改正
IV.责令定期报告- A．I、 II 、III
- B．II、 III 、IV
- C．I、 II、 IV
- D．I 、III、 IV
【答案】：C
【解析】：
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
【考点】：
财务顾问的监管和法律责任
上一条：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。
I.为客户进行融资融券交易的结算
II.收取客户应当归还的资金、证券
III.收取客户应当支付的利息、费用、税款
IV.收取客户应当支付的违约金
下一条：证券公司在从事自营业务中可以（）。