证券市场基本法律法规考试试题
- 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。 I. 取消从业资格 II. 处以3万元以上5万元以下的罚款III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
- 董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 I. 挪用公司资金 II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保IV. 与本公司订立合同或者进行交易
- 下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
- 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
- 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
- 设立股份有限公司应由（）作为申请人。
- 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.上市报告书Ⅳ.招股说明书
- 下列说法错误的是（）。
- 下列属于证券行政法规的有（）。Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
- 下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（）。Ⅰ.证券公司的名称、住所Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法Ⅲ.证券公司的组织机构Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型