证券法组合型选择题
对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
I. 取消从业资格
II. 处以3万元以上5万元以下的罚款
III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任- A．I、 II、 III
- B．II 、III
- C．III、 IV
- D．I 、II、 IV
【答案】：C
【解析】：
《证券法》第二百零七条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【考点】：
违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
上一条：董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。
I. 挪用公司资金
II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储
III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
IV. 与本公司订立合同或者进行交易
下一条：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
I .5
II. 10
III. 15
IV. 20