证券市场基本法律法规考试试题
- 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
- 根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。
- 关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有（）。Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
- 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。
- 设立有限责任公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.大股东制定公司章程Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅳ.有公司住所
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
- 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。
- 下列的审查期限，说法正确的有（ ）。I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日IV.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
- 依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（）的措施。
- 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。 I .5 II. 10III. 15IV. 20