证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制水平、合规程度Ⅲ.高级管理人员业务管理能力Ⅳ.从业人员数量
- 有限责任公司章程的内容一般包括（ ）。I.公司名称II.住所III.经营范围IV.股东的出资方式
- 以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别IV.基金财产与托管人的固有财产相区别
- 关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。
- 上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。
- 我国现行的证券市场法律主要有（）。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
- 关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
- 收购要约约定的收购期限为（）。Ⅰ.不得少于20日Ⅱ.不得少于30日Ⅲ.不得超过60日Ⅳ.不得超过70日
- 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码Ⅱ.向结算公司提交网络申请Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
- 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 I. 公平 II. 公开 III. 公正IV. 自愿