证券市场基本法律法规考试试题
- 申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以（）的罚款。
- 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 I.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 II.对会员单位的自律管理 III.对从业人员的自律管理 IV.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 I. 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 II. 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 III. 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况IV. 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
- 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
- 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。
- 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
- 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金