证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。I. 自营业务账户 II. 风险限额III. 资产配置IV. 席位情况
- 从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件（）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于人民币2亿元III.具有3年以上相关从业经历的人员不少于3人 IV.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。
- 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施IV.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 I. 风险收益特征 II. 基本性质III .发行依据IV. 投资安排
- 任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
- 期货交易所的会员管理包括（）。Ⅰ.会员资格Ⅱ.会员的变更Ⅲ.会员登记Ⅳ.会员关系
- 有限责任公司的权力机关是（）。