证券市场基本法律法规考试试题
- 客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。
- 上市公司董事会秘书的职责包括（）。I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管 II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管 III. 负责公司股权管理 IV. 办理信息披露事务等事宜
- 公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
- 发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，（）。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任Ⅲ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- 按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- 担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
- 持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币（）万元。
- 根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍Ⅲ.债券信用评级达到AAA级Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
- 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。 I .其生产经营符合国家产业政策 II .发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%III .发起人在近3年内没有重大违法行为 IV .具有持续盈利能力，财务状况良好
- 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。I.融资融券业务申请表II.客户的基本资料（包括配偶） III.客户投资经验证明 IV.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户