证券市场基本法律法规考试试题
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
- 证券交易所的监管职能包括（）。 I.对证券交易活动进行管理 II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 III.对全国证券、期货业进行集中统一监管 IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- 账户管理包括（）。I.证券账户的开立II.证券账户的挂失补办III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销
- 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III. 证券经纪商有义务为客户保密IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- 证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 I.将自营业务与代理业务混合操作 II.以自营账户为他人买卖证券 III.委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券
- 证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。 I.抵押融资 II.资金拆借 III.对外担保 IV.可能承担无限责任的投资
- 关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
- 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。
- 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括（）。I.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 II.建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程III.建立健全营业场所安全保障机制 IV.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任