证券法组合型选择题
证券交易的原则是（）。
I.公平原则
II.公开原则
III.客观原则
IV.公正原则- A．I、 II 、III
- B．II、 III、 IV
- C．I 、III 、IV
- D．I 、II 、IV
【答案】：D
【解析】：
本题考察证券交易的“三公”原则，即公开、公平、公正。证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等。公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。 公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。
【考点】：
证券发行和交易的“三公”原则
上一条：期货交易的基本特征包括（）。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.场所固定化
Ⅲ.结算统一化
Ⅳ.商品特殊化
下一条：下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款