证券一级市场选择题
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。
- A.未直接参与信息披露违法行为
- B.配合证券监管机构调查且有立功表现
- C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
- D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
【答案】:D
【解析】:
认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括:(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。
【考点】:
违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
上一条:在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
I.客观
II.公正
III.公开
IV.可量化
下一条:操纵证券、期货市场罪,是指以()为目的的违法行为。