证券投资咨询组合型选择题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
I.代理投资人从事证券、期货买卖
II.向投资人承诺证券、期货投资收益
III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
IV.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失- A．I、 II、 III 、IV
- B．II 、III
- C．II、 III 、IV
- D．I 、II、 IV
【答案】：A
【解析】：
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
【考点】：
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
上一条：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
I.融券专用证券账户
II.客户信用交易担保证券账户
III.信用交易证券交收账户
IV.信用交易资金交收账户
下一条：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
I.会计师事务所
II.审计事务所
III.律师事务所
IV.咨询公司