证券市场基本法律法规试题
- 有限责任公司的业务执行机关是（）。
- 有权召集持有人大会的机构是（）。
- 下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议
- 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
- 与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人数Ⅱ.资产规模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份额认购金额
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（ ）的罚款。
- 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
- 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是（）。
- 有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。I. 检查公司财务II. 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正III. 对发行公司债券作出决议 IV. 向股东会会议提出提案
- 股份有限公司上市的股本总额可以为（）万元。