证券市场基本法律法规试题
- 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。
- 根据《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（ ）以下的罚款。
- 下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。
- 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元
- 根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
- 下列不属于基金托管人义务的是（）。
- 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。
- 收购要约的期限为（）。
- （）是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
- 未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款（）万元。