证券市场基本法律法规试题
- 证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。
- 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予（）处分，情节严重的，并处以罚款。
- 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。
- 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
- 非法开设证券交易场所的，由（ ）予以取缔。
- 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。 I .股东会II. 股东大会III. 董事会IV. 监事会
- 股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括（）。
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
- 证券交易所的监管职能包括（）。 I.对证券交易活动进行管理 II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 III.对全国证券、期货业进行集中统一监管 IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- 上市公司董事会秘书的职责包括（）。I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管 II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管 III. 负责公司股权管理 IV. 办理信息披露事务等事宜