证券市场基本法律法规试题
- 关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
- 下列有关公司的表述中，正确的是（）。
- 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
- 根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。
- 根据我国《证券投资基金法》的规定,下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。I.修改公司章程II.决定公司的经营方针和投资计划 III.审议批准董事会的报告IV.对发行公司债券作出决议
- 担任基金托管人应当具备的条件有（）。Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是（）。
- 自律性规则的制定机构包括（）。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证券登记结算有限公司Ⅳ.证券交易所