证券市场基本法律法规试题
- 股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于（ ）。
- 下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是（）。
- 证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。
- 根据我国《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正Ⅳ.向股东会会议提出提案
- 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况
- 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
- 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。
- 在证券投资基金运作过程中，对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。
- 下列不属于基金管理人义务的是（）。
- 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 I .理事会 II.股东大会III. 董事会IV. 股东会