证券法组合型选择题
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。
I .具有法定最低限额以上的实收货币资本
II .主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
III.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
IV. 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策- A．I、 II 、III
- B．I 、III、 IV
- C．I、 II 、III、 IV
- D．II、 IV
【答案】：B
【解析】：
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
【考点】：
证券承销团及主承销人
上一条：单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
I .以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
II .为影响期货市场行情囤积实物的
III .有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
IV .蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
下一条：下列选项中，不属于金属期货的是（）。