证券市场主体试题
- 下列选项中，属于证券服务机构的有（ ）。I .资信评级机构 II .财务顾问机构 III .会计师事务所 IV .投资咨询机构
- 中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。I.期货市场II.证券市场III.货币市场IV.外汇市场
- 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。I .从业人员的资格管理 II .后续职业培训 III .制定从业人员的行为准则和道德规范 IV .从业人员诚信信息管理
- 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )。I .注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 II .对投资收益作充分估计 III .个人真实姓名 IV .对投资风险作充分说明
- 证券金融公司说法不正确的是（ ）。 I.根据证监会的决定设立，国务院履行审批手续 II.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司 III.不以营利为目的 IV.证券金融公司开展转融通业务，应当以客户名义，在证券登记结算机构分别开立账户
- （）依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。
- 证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（ ）。 I .具有满足业务需要的技术系统 II.配备必要的业务人员 III.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 IV.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
- 证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。
- 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取（ ）等监管措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.撤销经营证券业务许可Ⅲ.撤销 Ⅳ.指定其他机构托管、接管
- 下列关于被认定为市场禁入者的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务