证券市场主体试题
- 间接融资的特点说法正确的是（ ）。 I.间接性，需求者和供给者不发生直接借贷关系，而是由中介发挥桥梁作用 II.融资的主动权掌握在金融中介手中 III.相对集中性，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位 IV.信誉差异性小，相对于直接融资，间接融资信誉程度较高，风险相对较小
- 证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ .变更业务范围或者注册资本
- 证券市场监管的手段包括（ ）。I.法律手段II.经济手段III.行政手段IV.道德手段
- 证券市场监管的意义有（ ）。 I.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 II.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 III.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 IV.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- 证券投资者保护基金的来源有（）。Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的10%纳入基金Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金Ⅲ. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.国内外机构、组织和个人的捐赠
- 证券登记结算公司的登记结算制度不包括（ ）。
- 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。I .场所和设施 II .登记 III .存管 IV .结算
- 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是（）。
- 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
- 证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。