证券市场主体试题
- 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
- 间接融资的特点说法不正确的是（ ）。
- 会计师事务所申请证券资格应当依法成立（）年以上。
- 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
- 要求证券市场具有充分透明度，要实现市场信息的公开化的原则是（ ）。
- 下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是（）。I .证券融资是一种间接融资 II .证券融资是一种强市场性的金融活动 III .证券融资是一种中短期投资IV .证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
- （ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
- 证券投资者保护基金的来源有（ ）。 I .上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20%纳入基金 II.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 III.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入IV.国内外机构、组织和个人捐赠
- 中国证券业协会实行（）负责制。
- 我国证券业的自律性组织主要包括（）。I .证券公司 II .证券交易所III .证券业协会 IV .证监会