证券市场主体试题
- 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。I .信息公开披露制度 II .信息报送制度 III .董事会会议内容公开制度 IV .年报审计监管
- 下列属于证券登记结算公司职能的是（ ）。 I.证券账户、结算账户的设立和管理 II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记及权益登记 IV.受发行人委托派发证券权益
- 股票融资的缺点有（ ）。 I.资本成本较高 II.容易分散控制权 III.投资收益小 IV.筹集的资金不具有稳定性
- 《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
- 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险寻找型Ⅲ.风险中立型Ⅳ.风险回避型
- 下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。I .在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 II .因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 III .在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 IV .最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- 直接融资的特点有（ ）。 I.资金供应者和资金需求者之间建立直接的债权债务关系 II.不同企业信誉好坏有较大差异 III. 相对较强的自主性 IV.全部具有可逆性，通过融资中介的直接融资属于借贷性融资，到期均须返还
- 下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。
- 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于（ ）。