证券市场主体试题
- 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
- 资产评估机构申请证券评估资格的，资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满（）年。
- 申请证券评级业务应具备的条件是：实收资本和净资产均不少于（ ）万元人民币。
- 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
- 会计师事务所通过吸收合并申请证券资格的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满（）年。
- 关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。I .调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务II .鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 III .律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 IV .同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
- 证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。I .投资咨询机构 II .财务顾问机构 III .资信评级机构 IV .资产评估机构
- ( )是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。
- 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。
- 关于证券公司的说法错误的是（ ）。