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证券市场主体试题
证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,其()和( )均需不少于人民币2000万元。Ⅰ.注册资本Ⅱ.实收资本Ⅲ.总资产Ⅳ.净资产
关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。I.财政部II.商务部III.发改委IV.证监会
银行业金融机构包括()。I .商业银行 II .城市信用合作社 III .邮政储蓄银行 IV .农村信用合作社
从本质上说机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业,概括起来,机构投资者的基本属性包括()。I.集合投资的规模性II.代客理财的中介性III.投资运作的专业性IV.股权投资的收益性
证券交易所的设立解散由()决定。
证券评级机构应当将其评级程序报()备案。
证券市场监管的“三公”原则指的是( )。
为了保护投资者利益,大多数国家的()不同程度的对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。I.政府监管机构II.行业自律组织III.金融企业IV.上市公司
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