中介机构组合型选择题
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须做到( )。
I .注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
II .对投资收益作充分估计
III .个人真实姓名
IV .对投资风险作充分说明- A.I、II、III
- B.I、III、IV
- C.II、III、IV
- D.I、II、III、IV
【答案】:B
【解析】:
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计。故II 项不正确。
【考点】:
证券、期货投资咨询机构的管理
上一条:证券金融公司说法不正确的是( )。
I.根据证监会的决定设立,国务院履行审批手续
II.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司
III.不以营利为目的
IV.证券金融公司开展转融通业务,应当以客户名义,在证券登记结算机构分别开立账户
下一条:证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。
I .从业人员的资格管理
II .后续职业培训
III .制定从业人员的行为准则和道德规范
IV .从业人员诚信信息管理