证券公司监督管理条例组合型选择题
有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的
III.不能清偿到期债务
IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年- A．II、III、IV
- B．I、III、IV
- C．I、II、III
- D．I、II、III、IV
【答案】：C
【解析】：
有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
【考点】：
关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
上一条：期货交易所内部管理制度的规定包括（ ）。
I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况
II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职
III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守
IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益
V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善
下一条：下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。
I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
II.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则