证券市场基本法律法规试题
- 以下哪种股份可以转让（ ）。
- 基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以（ ）罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。
- 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。 I. 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
- 期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。
- 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。I. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 II. 明确了证券公司客户资产的性质 III. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定IV. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
- 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。 I. 合法经营原则 II .自主经营原则 III. 自负盈亏原则IV. 实现资产保值增值的原则
- 违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（ ）罚款。
- 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。I.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任II.公司以全部资产对公司债务承担责任III.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任IV.公司未分配利润对公司债务承担责任
- 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司增资的计划Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅳ.上市公司收购的有关方案