证券市场基本法律法规试题
- 证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（ ）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- 下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。
- 股东权利滥用的方式包括（ ）。I.滥用股东权利II.滥用公司独立法人地位III.滥用股东有限责任IV.滥用股东收益权
- 公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平
- 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
- 证券交易所可以决定停牌的情况有（）。Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告不及时
- 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。Ⅰ. 私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ. 公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ. 私募基金对信息披露有非常严格的要求
- 违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（ ）。I.没收违法所得II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款
- 下列不属于共益权的是（）。
- 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。