证券公司监督管理条例组合型选择题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
I. 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立- A．I、 II、 IV
- B．I 、III、 IV
- C．I、 II、 III、 IV
- D．II、 III
【答案】：C
【解析】：
控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
【考点】：
禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
上一条：期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。 下一条：基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以（ ）罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。