证券市场基本法律法规试题
- 净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
- 下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。I.证券账户、结算账户的设立和管理II.证券的存管和过户III.证券持有人名册登记及权益登记IV.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
- 开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 I .存续期限不同 II. 规模可变性不同 III .可赎回性不同 IV. 市场主体不同
- 有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（）。
- 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
- 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
- 非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（ ）。I.经国务院证券监督管理机构注册II.基金行业协会登记III.基金行业协会注册IV.证券业协会登记
- 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性
- 证券公司的设立应当经（）批准。