证券市场基本法律法规试题
- 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。I. 共益权 II .自益权III. 单独股东权 IV .少数股东权
- 私募基金与公募基金的主要区别是（ ）。
- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
- 下列不属于中国证券业协会自律管理的是( )。
- 根据我国《证券法》的规定，在上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是（）。
- 下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括（ ）。I.未经客户委托或者不按照客户委托内容II.擅自进行期货交易III.向客户作获利保证IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
- 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券的Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
- 报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。