证券市场基本法律法规试题
- 下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。
- 客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
- 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。
- 公司申请其债券上市，必须具备的条件包括（ ）。I.公司债券的期限为一年以上II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元III.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件IV.公司股本总额不少于3000万元
- 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
- 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。
- 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照
- 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
- 下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。 I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告