【答案】：D
【解析】：
选项D正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本（Ⅰ项正确），净资本与负债的比例（Ⅱ项正确），净资本与净资产的比例（Ⅲ项正确），净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例（Ⅳ项正确），负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
【考点】：
有关证券公司组织机构的规定
上一条：甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。
下一条：公司申请其债券上市，必须具备的条件包括（ ）。
I.公司债券的期限为一年以上
II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
III.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
IV.公司股本总额不少于3000万元
证券登记结算机构的职能不包括（）。
违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以（ ）罚款。
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。I.公募基金II.私募基金III.封闭式基金IV.开放式基金
公司章程的基本特征不包括（）。
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告Ⅳ.对发行公司债券做出决议
未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并发送审计报告，没有违法所得，可处罚款（ ）万元。
（ ）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
常见的内幕交易行为主要包括（）。I.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券II.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券III.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为IV.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为