证券公司监督管理条例选择题
甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。
- A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
- B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
- D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
【答案】：C
【解析】：
C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
【考点】：
证券公司设立时业务范围的规定
上一条：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记
Ⅳ.吊销营业执照
下一条：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例