证券市场基本法律法规试题
- 下列行为中，不属于内幕交易的是（）。
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。I. 责令依法处理非法持有的证券II. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 IV. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
- 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
- 下列不属于有限责任公司与股份有限公司的区别的是（）。
- 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
- 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- 有限责任公司设立的条件包括（ ）。I.有公司章程II.有公司名称III.有公司的组织机构IV.有必要的生产经营条件
- 下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（）。Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
- 证券法规定，操纵市场依法处以（）。 I.不足30万，处以30万以上300万以下罚款 II.违法所得1倍以上、5倍以下罚款III.没收违法所得 IV.依法处理非法持有的证券
- 下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。