证券市场基本法律法规试题
- 基金托管人的权利不包括（）。
- 有限责任公司董事会行使的职权包括（）。 I .执行股东会的决议II. 制订公司的年度财务预算方案、决算方案 III. 决定公司的经营计划和投资方案 IV. 修改公司章程
- 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。 I. 依法设立的验资机构出具的验资证明 II. 发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件 III. 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 IV .公司法定代表人签署的设立登记申请书
- 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
- 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
- 关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款
- 公开发行公司债券，应当符合的条件包括（ ）。I.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元II.累计债券余额不超过公司净资产的40%III.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息IV.筹集的资金投向符合国家产业政策
- 《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。
- 证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
- 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。