证券市场基本法律法规试题
- 期货交易所的职责包括（）。 I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组织、监督期货交易、结算和交割 IV. 制定和执行风险管理制度
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。I. 责令停止发行 II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息 III .处以1万元以上30万元以下的罚款 IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 下列关于分公司的说法中，错误的是（）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（）。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券市场Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.欺诈客户
- 公司提供担保的主要方式不包括( )。
- 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。
- 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- 股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。I.5II.15III.20IV.25
- 下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。
- 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。