证券市场基本法律法规试题
- 违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有（ ）。I.没收违法所得II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款
- 证券交易的特征主要表现为（）。
- 证券承销业务分为（）两种方式。Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.分销Ⅳ.转销
- 上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在（ ）。I.规定了上市公司重大事项的决策制度II.规定了上市公司设立独立董事制度III.规定上市公司董事会设立董事会秘书IV.规定了“关联董事”的回避制度
- 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报考，通知上级公司，并予公告。
- 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府部门责令改正，处以（）的罚款
- 股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（ ）。I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行II.公司股本总额不少于人民币3 000万元III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上IV.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据（ ），对其业务范围进行调整。I.财务状况II.内部控制水平III.合规程度IV.高级管理人员业务管理能力
- 期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对（）负责。
- 公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有（）。Ⅰ. 合并Ⅱ. 分立Ⅲ. 解散Ⅳ. 新设