基金法组合型选择题
违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有（ ）。
I.没收违法所得
II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款
IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款- A．II、III、IV
- B．I、III、IV
- C．I、II、IV
- D．I、II、III、IV
【答案】：D
【解析】：
违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。
【考点】：
与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任
上一条：证券交易的特征主要表现为（）。 下一条：《证券公司监督管理条例》是由（）颁布的。