证券市场基本法律法规试题
- 以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是（）。Ⅰ. 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算“字样Ⅱ. 不以营利为目的的企业法人Ⅲ. 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式Ⅳ. 自有资金不少于人民币一亿元
- 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
- 下列有关公平原则的说法正确的是（）。I.应当公正地对待证券交易的各方II.参与各方应当获得平等的机会III.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇IV.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
- 以下属于公开原则的有（）。I.公正地办理证券交易中的各项手续II.公正地处理证券交易中的违法违规行为III.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开IV.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。
- 下列不属于农产品期货的是( )。
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
- 股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。 I. 订立公司章程 II. 发起人认购股份和缴纳股款III .选任董事和监事 IV. 申请登记注册
- 下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款