证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
- 公司公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。I.累计债券余额不超过公司净资产的40% II.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 III.筹集的资金投向符合国家产业政策 IV.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
- 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内（），基金份额持有人（）的基金。
- 根据《公司法》规定，公司合并应该由合并各方签订合并协议，并编制（ ）。Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.利润表 Ⅲ. 现金流量表 Ⅳ. 财产清单
- 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ.百分之五Ⅱ.百分之十Ⅲ.三日Ⅳ.五日
- 下列选项属于内幕信息的是（）。Ⅰ. 上市公司收购的有关方案Ⅱ. 公司分配股利或增资的计划Ⅲ. 公司股权结构的重大变化Ⅳ. 公司债务担保的重大变更
- 证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。 I .内部控制制度 II. 合规制度III .人力资源状况 IV. 财务状况
- 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不超过（）日。
- 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
- 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。