证券市场基本法律法规考试试题
- 未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（ ）。I.责令停止II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。
- 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
- 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
- 下列属于证券登记结算公司法定职能的是( )。 I.证券账户、结算账户的设立和管理II.证券的存管和过户III.证券持有人名册登记及权益登记IV.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
- 下列属于全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
- （）是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
- 公司需合并的，应依法通知债权人，债权人自收到通知日起（ ）日内，要求公司清偿债务或提交担保。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市
- 客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有( )。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.资金余额Ⅳ.证券经纪人证书编号
- 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括（ ）。I.其生产经营符合国家产业政策II.发行普通股限于一种，同股同权III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%IV发起人在近3年内没有重大违法行为