证券市场基本法律法规考试试题
- 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员均属于《证券法》规定的内幕信息的知情人员。
- 股份有限公司股东大会作出普通决议，须经（ ）以上股东表决同意。
- 证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（ ）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- 开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。
- 关于执业证书申请程序，下列描述错误的有（）。Ⅰ.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他规定的申请材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及其相关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后三十日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会会以书面方式通知申请人并说明原因
- 签订股票上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
- 公司需要变更登记的行为有（）。Ⅰ. 修改公司章程Ⅱ. 公司解散Ⅲ. 改变经营范围Ⅳ. 变更法定代表人
- 封闭式基金是指经核准的（）在基金合同期限内固定不变。
- 关于公司形式的变更，下列说法不正确的是（）。