证券市场基本法律法规考试试题
- 根据我国《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。
- 下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。
- 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（）。 I. 委托记录 II .交易记录III .证券和资金余额 IV. 证券经纪人的姓名
- 下列关于公司股东的义务，表述正确的有（）。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
- 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。 I. 国家工作人员 II. 证券交易所从业人员 III .证券业协会工作人员 IV .新闻传播媒介从业人员
- 下列不属于监事会职权的是（）。
- 未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（ ）。I.责令停止II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款
- 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立、健全（）。Ⅰ.保证金制度Ⅱ.每日结算制度Ⅲ.涨跌停板制度Ⅳ.风险准备金制度
- 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。
- 以下哪项不是证券交易的原则（ ）。