证券市场主体试题
- （）是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
- 证券公司的注册资本应当是( )。
- 下列不属于政府直接融资特点的是（ ）。
- 可以作为证券发行人的机构主要包括（ ）。 I.商业银行 II.企业 III.慈善机构 IV.政府机构
- 上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（ ）。
- 关于证券融资的特征说法正确的是（ ）。 I.证券融资是一种直接融资，促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等，不充当权利义务主体 II.证券融资是在一个公开和广泛的市场范围内由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现 III.证券融资是在各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 IV.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力
- 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（ ）元。
- 我国证券市场监管的原则是（）。I .依法监管原则 II .保护投资者利益原则 III .“三公”原则 IV .监管与自律相结合原则
- 金融机构直接融资的特点有（ ）。 I.有利于提高金融资产管理能力 II.有利于拓宽直接融资渠道 III.有利于丰富市场信息层次 IV.有利于中央银行对金融机构的直接监管
- 既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。