证券市场主体试题
- 资产评估机构存在以下（）情形的不得申请证券评估资格。I .在执业过程中受到刑事处罚未满3年II .因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年III .在执业过程中受到刑事处罚未满4年 IV .因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年
- 证券评级业务的评级对象包括（ ）。I .中国证监会依法核准发行的债券 II .中国证监会依法核准发行的资产支持证券 III .在证券交易所上市交易的债券 IV .在证券交易所上市交易的资产支持证券
- 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（ ）。Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录
- 目前，我国证券公司监管制度包括( )。I .信息报送 II .信息披露制度 III .合规管理制度 IV .客户交易结算资金第三方存管制度
- 证券金融公司的组织形式为（ ）。
- 对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是( )。
- 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
- 政府发行证券的品种一般是（ ）。
- 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。I .维护客户利益原则 II .诚实守信原则III .勤勉尽责原则IV .维护公司声誉原则
- 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。