中介机构选择题
()是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
- A.信息报送制度
- B.信息公开披露制度
- C.风险控制制度
- D.年报审计监管
【答案】:D
【解析】:
年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
【考点】:
我国证券公司的监管制度及具体要求
上一条:证券公司的注册资本应当是( )。
下一条:有关证券公司自营业务表述正确的是()。
I .证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
II .证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可
III .证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
IV .证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务,从中获利的行为